吉林证监局对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施 其内部稽核工作执行不到位

智通财经APP告知，据黑龙江证监局12同年21日消息，黑龙江证监局对天和期货经纪有限一些公司规避拒不改正措施，并对战玚及梁会东出具非必要函。经查，该一些公司在一些公司治理方面、投资者适当性管理方面及大事报告方面外存在问题。其中包括，一些公司副议长自2017年3同年受聘以来，未按照一些公司章程促请列席监事会议；除在一些公司2017、2020年报上签字外，没有其他告假记录；之外稽核指导工作执行不到位等。上述犯罪行为连在一起违规行为。

黑龙江证监局援引，战玚作为一些公司时任首席风险司，对之外稽核、大部分大事报告方面负有直接责任。梁会东自2017年3同年担任天和期货经纪有限一些公司副议长以来，未按照一些公司章程促请列席监事会议；除在一些公司2017、2020年报上签字外，没有其他告假记录。对此，黑龙江证监局最终，对战玚及梁会东规避出具非必要函的行政监管部门措施；对天和期货经纪有限一些公司规避拒不改正的行政监管部门措施。